ОТЧЕТ О ДОХОДНОСТИ
14855
ВКЛАД, $
14855
ИТОГ, $
0
П/У, $
0
П/У, %
1850,21
ВКЛАД, $
1871,18
ИТОГ, $
20,97
П/У, $
1,13
П/У, %
29027
ВКЛАД, $
29027
ИТОГ, $
0
П/У, $
0
П/У, %
2804,68
ВКЛАД, $
2810,75
ИТОГ, $
6,07
П/У, $
0,21
П/У, %
2804,23
ВКЛАД, $
2823,71
ИТОГ, $
19,48
П/У, $
0,69
П/У, %
769,97
ВКЛАД, $
520,72
ИТОГ, $
-249,25
П/У, $
-32,37
П/У, %

Financial Conduct Authority (Управление по финансовому регулированию и контролю Великобритании)

Financial Conduct Authority – один из самых весомых и серьезных регуляторов, которого удалось создать человеку за всю историю существования финансовых рынков. Регулятор «прописан» в Великобритании, был создан в 2013 году и наделен широкой линейкой полномочий, дающих возможность обеспечивать чистый рынок и прозрачную работу участников всех финансовых площадок Туманного Альбиона.


1 Структура регулятора

Структура этого регулятора создана таким образом, чтобы обеспечить ему возможность максимально эффективно контролировать финансовый рынок Великобритании и поддерживать экономический курс государства. Как и в большинстве остальных регуляторов, во главе этого контролирующего органа стоит Совет директоров, который контролирует и руководит работой самого FCA. Кроме этого, в структуре данного регулятора находятся:

  • Исполнительный комитет – важнейший структурный элемент FCA, посредством которого регулятор и выполняет свои надзорные и контролирующие функции. Данный комитет обеспечивает стабильность, гибкость и эффективность работы финансовых рынков Великобритании. Кроме этого, исполнительный комитет постоянно следит за тем, чтобы работа регулятора была направлена на защиту прав потребителей, а не осуществлялась формально. В перечень полномочий комитета входит и правоохранительная деятельность, направленная на противодействие преступлениям, совершаемым на финансовом рынке.
  • Аудиторский комитет – подразделение, в обязанности которого входит обеспечение внутреннего контроля FCA, а также управление рисками и компенсационными мерами. Кроме этого, аудиторский комитет осуществляет внешний надзор за процессом деятельности FCA и финансовыми рынками. Поэтому, брокеры, которые получают регуляцию в FCA, обязательно проходят проверку и в аудиторском комитете этого органа.
  • Комитет управления рисками – осуществляет мониторинг внешних рисков, угрожающих работе FCA. Данный комитет выносит на рассмотрение Совета директоров рекомендации относительно мер противодействия возникающим рискам, а также мониторит эффективность работы Регуляторного и Ревизионного комитета FCA.
  • Комитет по вознаграждениям – внутренний орган, отвечающий за выплату членам Совета директоров и другим членам FCA жалования и премий.
  • Регуляторный комитет – является главным коммуникатором регулятора и отвечает за взаимосвязь этого органа с другими участниками финансового рынка.
  • Надзорный комитет – один из самых важных структурных элементов FCA, который обеспечивает поддержку и консультирование деятельности Совета директоров FCA, а также порученные ему нормотворческие функции.

FCA

  • Поэтому регулятор наделен такими возможностями, как:
  • Нормотворческая деятельность (а именно подготовка рекомендаций о необходимости создания норм и правил, которые способны устранить предпосылки для совершения преступлений на финансовом рынке)
  • Юридическое устранение нарушений норм закона, а также компаний и лиц их совершивших (отзыв или приостановление лицензий, наложение финансовых взысканий, подача исковых требований в судебные инстанции)
  • Взаимодействие с другими органами по финансовому контролю Великобритании и других стран мира

2 Полномочия регулятора и его работа на практике

Практика работы FCA говорит о том, что действия этого органа действительно эффективны и справедливы. Благодаря тому, что FCA постоянно внедряет превентивные меры, способные исключить предпосылки к нарушению участниками рынка финансовых норм, выполняет контролирующие функции, посредством которых регулятор постоянно и ежедневно мониторит обстановку на рынке, а также эффективно наказывает нарушителей установленных им требований, финансовый рынок Великобритании считается одним из самых регулируемых и высокоорганизованных в мире.

  • В полномочия FCA входит:
  1. Проверка участников финансового рынка на предмет соответствия требованиям FCA.
  2. Контроль правомерности работы финансовых площадок и всех их участников.
  3. Разработка и последующее внедрение новых стандартов и требований.
  4. Защита участников финансовых рынков.
  5. Взаимодействие с другими органами финансового контроля.

security

«На практике FCA осуществляет контроль различными способами. Все зависит от того, какие размеры и характер деятельности компании, попавшей в его сферу компетенции»

Постоянная оценка работы крупнейших компаний и регулярная оценка субъектов меньшего размера, в том числе мониторинг, а также решение вопросов, связанных с обеспечением честного бизнеса на финансовом рынке Великобритании, вынуждают регулятора всегда быть готовым защитить финансовую систему и ее рядовых участников. При этом, реакция FCA на совершаемые участниками рынка противоправные действия настолько быстра, что любые факты мошенничества пресекаются еще в процессе их совершения.

«FCA дает физическим лицам (клиентам брокерских компаний и т.п.) гарантию возмещения понесенных на рынке Великобритании убытков (до 50 тысяч фунтов), если они были получены вследствие неправомерной деятельности компании, находящейся под контролем FCA»

FCA


3 Выводы

Отлично выстроенная внутренняя структура FCA, многоуровневый контроль внутри самого регулятора и четко отработанные механизмы и инструментарий работы позволяют FCA считаться одним из самых эффективных регуляторов в мире. Именно поэтому брокерские и другие финансовые компании, которые отрегулированы FCA, считаются одними из самых надежных компаний финансового рынка.

Комментарии и отзывы читателей

comments powered by HyperComments

Главная » Новости, Регуляторы » Financial Conduct Authority (Управление по финансовому регулированию и контролю Великобритании)

Pasprofit - новый уровень деятельности

Мы открываем компанию "PasProfit", которая будет заниматься финансовым консалтингом подробнее читать о нас

КАЖДЫЙ ДЕНЬ В ВАШЕМ ПОЧТОВОМ ЯЩИКЕ

Ежедневно получайте авторскую подборку материалов на Ваш E-mail

Ваш email:
Интервью
Все интервью
Интервью с СЕО PrimeBroker.pro
Дмитрий Леушкин
СЕО PrimeBroker.pro
16.10.2016

Нам удалось получить ответы на появившееся вопросы, связанные с подробностями развития нового брокера.

Пресс-релизы
Все пресс-релизы
Паспрофит – в новый год, к новым горизонтам!
07.01.2016

За несколько месяцев компания «Паспрофит» проделала огромную работу, сумела расширить поле действия и доказать свою состоятельность на нескольких фронтах. Сегодня потенциал компании уже очевиден, но к дню сегодняшнему мы шли длительное время и хотели бы отчитаться перед нашими клиентами, соратниками и постоянными читателями!